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外汇交易商监管及资金安全保障

   

外汇超市网始终秉承以客户的利益为重,为客户的资金安全负责的信念,我们代理的交易商都是经过调查筛选的正规受监管主流交易商,通过各个权威监管机构的监管确保客户利益。客户资金将享有以下保障:


1、资金完全分离


客户全部资金将会与公司运营资金完全分离存放于一个专属的客户账户。您的资金即便是在我方破产的情况下也不会用于偿还债权人。


独立资金对客户有什么意义?


金融市场行为监管局(FCA)规定,金融服务业公司持有的客户资金必须放在独立账户中,与公司可能拥有的其他账户相分离。


以福汇(英国)、fxsol(英国)、alpari(英国)为例,为了客户的利益而独立处理客户的资金以及存放在指定的账户,即使破产,这些资金也不能被其它债权人使用,进而确保客户可以拿回他们的存款。


2、客户资金受金融服务补偿计划保障


英国账号受到金融服务补偿计划保障。FCA授权其监管的公司,当其在不能履行财务义务时,零售客户将得到金融服务补偿计划(FSCS)的保障。


金融服务补偿计划(FSCS)做为最后的手段,是用于赔偿给金融服务公司的客户资金的法定基金。如果一金融服务公司因破产而没有能力返还所有客户的资金,那么客户可以向FSCS申请资金返回。


金融服务补偿计划有限公司(FSCS)同时又是受金融市场行为监管局(FCA)监督的独立法人机构,在职能上担任金融市场行为监管局(FCA)委任的存款,保险和投资赔付。


任何英国公司一旦被担任执行金融监管活动的金融市场行为监管局(FCA)批准在英国运营时,该公司则自动成为金融服务补偿计划有限公司(FSCS)的成员。


金融服务补偿计划有限公司(FSCS)并无金融检查权及相关防范金融机构倒闭及早干预机制,没有金融监管功能和权利,是为事后被动收拾残局和承担金融机构倒闭的最后风险承受者。


FSCS对投资业务的补偿限额是:


投资业务:每人4.8万英镑,即首3万英镑投资的100%和其后2万投资的90%。


获取更多有关信息,请点击以下连接:   FCA  http://www.fca.org.uk/   FSCS  http://www.fscs.org.uk/


3、接受有力的外部监管


作为一家受监管的公司,交易商需要遵循严格的金融标准,其中包括资本充足率。需要定期向监管机构提交财务报表,以证明拥有足够的资金及时满足负债。这些标准由监管机构强制执行,一旦有公司违反,其拥有处罚某个公司或者是终止其营业执照的权利。


2009年5月16日,美国交易商的最低调整后净资产升高到2000万美元 。实力不足的交易商根本无法在美国立足,客户再也不用担心公司破产带来的损失。


NFA最新要求,所有外汇交易商必须于2011年2月4日开始,每天递交电子报表。报表必须于纽约时间下午5点准备完成,并于午夜前将确认无误的报表上传至NFA系统。保障客户资金不被挪用。

 

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金融市场行为监管局FCA

 

英国FCA


金融市场行为监管局(FCA)的基本情况及监管权威性:

 

1、概况


金融市场行为监管局于1997年10月由证券投资委员会(Securities and Investments Board,SIB,该组织1985年成立)改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向财政部负责。


●1998年6月完成第一阶段改革,银行监管职能由英格兰银行转向FCA。  


●2000年6月,皇室批准《2000年金融服务和市场法》,拟于2001年执行,届时证券和期货局(Securities and Futures Authority)、投资管理监管组织(Investment Management Regulatory Organisation)、个人投资局(Personal Investment Authority)以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责,将并入FCA。


2、宗旨


对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。  

 
3、目标


依据《2000年金融和市场服务法》,有四方面:  
(一)维护英国金融市场及业界信心。  
(二)促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。
(三)确保业者有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者正确认识投资风险。
(四)监督、防范和打击金融犯罪。


实现目标的基本原则
(一)重视成本与效益的经营观念。  
(二)加速金融服务业的改革。  
(三)重视金融管理及金融服务业国际化的本质,维护英国的竞争地位。
(四)在加之于公司的负担和限制,以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡;维持公司合理竞争的价值。  


4、职责范围


负责监管银行、保险以及投资事业,包括证券和期货。与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FCA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。


英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局对(FCA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。中国银行今年在英国成立子行和中国国际银行,同样需要向金融市场行为监管局(FCA)递交申请,并在批准后允许其注册,开展业务。属全世界最权威最严格的金融监管机构。


5、查询方法


FCA金融市场行为监管局


登录官方网站:   http://www.fca.org.uk


查询链接:   http://www.fsa.gov.uk/register/firmSearchForm.do


在这里输入查询号码:

 

FCA金融市场行为监管局查询


以下内容为重要信息,如果信息不全,即使有监管号也不是正规合法的交易商,他有可能只是个有代理资格的公司、或者经营其他范围的公司。


就像我们在工商局注册,注册的是饭店它不能卖衣服一样,不能说他没有注册,但是注册了经营不应该他经营的范围也是不可以的。


6、FXSOL在FCA信息

 

资金安全 FX Solutions在FCA信息

 

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美国国家期货协会NFA

 

美国NFA


美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。


1、职责


(1)审核和监督会员必须符合NFA的财务要求

 

(2)制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;  


(3)对与期货相关的纠纷进行仲裁;  


(4)审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。


此外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101条和CFTC规则170?15条,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。


2、宗旨


从一开始,NFA的领导人就认为,NFA必须尽其所能使公众和期货业受益,为此NFA制定了两个基本的目标,并写在了经CFTC批准的NFA规则里面:   


(1)由期货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理;  


(2)考虑到全体纳税人尤其是市场使用者的利益,通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分,通过削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制。


3、行业道德标准


NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外,NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条"了解你的客户"的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。


4、市场行为监管服务


(1)背景/信用查询


NFA具有丰富的资源,可以直接进入期货和证券行业的数据库,里面记录着市场使用者的违规信息。如果交易所需要,NFA可以提供这方面的报告,例如某个机构或个人的信用水平如何、是否受过处罚等,这样交易所就可以确定只有合格的机构或个人才能进入交易所。


(2)交易行为与市场监督


随着许多新的低成本的电子期货交易所的成立,NFA针对市场的需求开发了新的监管服务项目。NFA通过与交易所签订双边监管协议,利用自己多年的经验和丰富的资源,为交易所提供监管服务。为此,NFA专门成立了交易行为与市场监督部门,该部门有着相对独立的财务系统,该部门通过每日分析交易所提供的上一交易日的数据,以及跟踪日内的交易情况,分析市场上是否存在操纵行为,如对倒、私下对冲、内幕交易等,并将分析结果和建议提交给交易所。


(3)财务分析和网上审查


为了确保交易所的市场参与者符合有关的财务标准,NFA可以监控这些市场参与者的财务报告和相关数据。而且,代表该交易所行使CFTC要求的审计和财务监督职责,或应交易所的要求对某个市场使用者的财务状况进行评估。

 
(4)风险管理服务


重大的市场波动会对使用者产生巨大的影响,会影响到他们的资本金状况,进而影响到整个市场的财务能力。NFA可以对一定期间内加剧波动的复杂交易提供风险评估,并决定市场参与者是否能够履行未来的义务。  


NFA官网:http://www.nfa.futures.org/

 

金融机构查询页面:http://www.nfa.futures.org/basicnet/welcome.aspx


5、查询方法


美国国家期货协会(NFA)


查询链接:http://www.nfa.futures.org/basicnet/Welcome.aspx


输入交易商的 NFA 注册号 (NFA ID) 即可查询

 

美国NFA官方查询

 

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香港证监会SFC

 

香港证监会SFC


1、简介


证券及期货事务监察委员会(证监会)是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场的运作。

 

详细介绍请下载(PDF文档):http://www.sfc.hk/sfc/doc/TC/speeches/public/sfc_guide/WhoWeAreWhatWeDo.pdf


2、法定规管目标

 

证券及期货事务监察委员会(证监会)是根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。本会负责执行监管香港证券期货市场的法例,同时亦有责任促进及协助这些市场的发展。


根据《证券及期货条例》,我们的法定规管目标是:


(1)维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序;


(2)提高公众对证券期货业的运作及功能的了解;


(3)向投资于或持有金融产品的公众提供保障;


(4)尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为;


(5)减低在证券期货业内的系统风险;及采取与证券期货业有关的适当步骤,以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。


获取更多有关信息,请点击以下连接:http://www.sfc.hk


3、查询方法


香港证监会SFC


查询链接:http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/PR002.jsp?charset=MS950


输入监管号可查询,繁体页面和英文页面支持查询,简体页面暂不支持查询。


以东航金融为例:


在中央编号栏选择持牌法团位置输入监管号码

 

香港证监会SFC官方查询


4、东航金融监管信息

 

东航金融监管信息

 

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常见问题


1、我的交易商以人民币开户是否正规?


如果有外汇交易商允许投资者以人民币开户,那么这个外汇交易商一定有问题,因为我们国家还没有放开外汇保证金业务,即使是国外交易商在中国的办事处也同样不可以经营业务,我们只能通过他们在国外或者香港开户。而人民币又不是自由兑换的货币,正规的交易商怎么会允许用人民币开户呢?一般情况下正规的外汇交易商都是接受美元或者本国货币开户的。所以说这种交易商是违规的,正规的受监管的交易商是不会这么做的。


2、我们经常说的黑外汇交易商是怎样的?


一类是不受监管,很多是在离岸岛国注册的。有的干脆找不到国外公司地址。客户资金没有独立存放,一但这种公司面临问题,客户资金必然受到严重损失。


还有一类更恶劣的,公司的服务器甚至设在国内,在运作过程中,他们不一定会让客户取不出资金,但是他们会想尽办法让投资者亏钱,因为投资者把钱给了他们,这笔钱并没有拿到国际市场交易,投资者看到的亏钱,其实是亏给了这些黑交易商,通常他们的做法是给错误的行情信息,鼓励下重仓,交易平台经常短线,等等。这些是对投资者的赤裸的欺骗。


3、我的外汇交易商让我汇款到国内的私人帐户或者不知名公司帐户,有香港公司说做英国平台让我钱存到香港公司,然后再转到英国公司,这样可以吗?


首先明确一点,凡正规交易商都仅能接受申请者的汇款,不得通过第三方进行转账,提款时也不得接受第三方的申请及转账要求。在国内没有任何一家公司及人个有权接受投资者的资金的!否则要么代理公司不正规,要么交易商不正规!


4、我选择的外汇交易商写字间很豪华的,怎么会倒掉,怎么会骗人?


首先明确一点,正规的程序,客户的钱是直接汇到交易商的受监管的托管银行账户里,不通过个人或中间公司;所以不应该以国内代理公司的信息,来判断交易商的正规与否;这些与国内公司的注册资金、装修、写字楼办公、场地大小、人员多少、与政府合作或银行合作等等都毫无关系!关键是选择的这家外汇交易商是否受当地法律监管,当地监管是否严格,资金是否由托管银行存放等等。甚至可以这样认为,一个连写字间都没有的介绍经纪只要正规操作,比大写字楼冠冕堂皇的大公司都要正规!


这里面的原则就是:你不要看介绍你的公司或者个人,要注意的是他让你做的交易商是否正规,你开户的程序是否正规。


5、香港***公司怎么样正规不正规?


中国香港受监管的外汇交易商只能从事20倍杠杆的保证金业务,超过20就是违规。有些香港的外汇交易商确实是受监管的。但是为了逃避监管,从事100倍及以上的保证金业务,就在澳门或者国外某地注册一个公司,声称是其分公司。然后又冠冕堂皇的说这个公司也受香港证监会的监管。实际上这是一种欺骗手段,因为澳门或者国外的分公司是独立的公司,绝对不会受香港证监会的监管。有很多香港的外汇交易商由于在澳门地区从事黑市外汇交易被处罚过。在香港证监会可以查到相关记录。所以只要记住香港公司只要是超过20倍杠杆,就一定是不受监管违规的。


6、澳门的外汇交易商是否可以选择?


目前国内有许多所谓澳门地区的外汇交易商在做业务。有的说受香港证监会监管。有的说受澳门地区证监会的监管。有的说是欧洲一个大公司的分公司等等。实际上澳门地区的外汇交易商很多都是非正规的,因为澳门地区证监会监管薄弱,香港证监会不会监管澳门,也不会允许20倍以上杠杆,很多香港澳门公司违规的原因我认为很大程度上由于利用了投资者认为香港澳门离我们很近看得到摸得着这样的错误观念。


7、我正要选择的外汇交易商本身不受监管但是总公司受监管,可以选择吗?


不建议选择,有些外汇交易商本身不受监管但声称其总公司受监管,以此误导投资者认为他也是受监管的。因为总公司受监管和分公司受不受监管是没有关系的,分公司是一个独立实体。分公司出了问题,总公司法律上不会有太多责任,我们在看外汇交易商时,不要在意其总公司在哪里,实力如何,要专注与考虑外汇交易商本身受不受监管。


8、我要选择的交易商说是英国的平台,但是不受到FCA监管可以选择吗?


不建议选择,因为英国的正规交易商一定要受FCA监管。不要听信交易商关于不受FCA监管的任何理由,有的交易商声称是英国的,其实只是在英属的小岛注册,比如bvi(英属维尔京群岛),这虽是英属但和英国是两回事,是离岸逃避监管的小岛,这也是大家要注意的。


9、怎样汇款才是安全的,我怎么才知道我开户的地方就是那个正规受监管的交易商?


答:无论交易商怎样宣传,不论收款银行是哪一家,摩根大通、花旗、汇丰还是某个您不知道的小银行,这些都很不重要,关键要看收款人精确的全称是什么。然后再到这个交易商注册地的政府监管机构的网站去调查他的全部登记注册资料、看受监管的名字和汇款单上写的收款人是否一致。只有这些资料都没有问题的时候,才能确定您把资金汇款到境外是安全的。

 

 

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1.我的交易商以人民币开户是否正规?


2.我们经常说的黑外汇交易商是怎样的?


3.我的外汇交易商让我汇款到国内的私人帐户或者不知名公司帐户,有香港公司说做英国平台让我钱存到香港公司,然后再转到英国公司,这样可以吗?


4.我选择的外汇交易商写字间很豪华的,怎么会倒掉,怎么会骗人?


5.香港***公司怎么样正规不正规?


6.澳门的外汇交易商是否可以选择?


7.我正要选择的外汇交易商本身不受监管但是总公司受监管,可以选择吗?


8.我要选择的交易商说是英国的平台,但是不受到FCA监管可以选择吗?


9.怎样汇款才是安全的,我怎么才知道我开户的地方就是那个正规受监管的交易商?

 

 

 

 

 

 

 

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